新三板券商開(kāi)戶(hù)自查是真的？申萬(wàn)宏源被罰了

今年被稱(chēng)為新三板“監(jiān)管大年”，而且最近盛傳證監(jiān)會(huì)要求各主辦券商對(duì)新三板投資者適當(dāng)性情況進(jìn)行自查。這不，近日又有一家券商撞到投資者相關(guān)監(jiān)管的槍口上了。

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)最新更新的《自律監(jiān)管措施信息表》顯示，4月28日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)申萬(wàn)宏源出具了警示函，原因是申萬(wàn)宏源未按規(guī)定履行合格投資者報(bào)送義務(wù)，構(gòu)成違規(guī)。

解讀君統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，2015年股轉(zhuǎn)系統(tǒng)共對(duì)31家主辦券商采取了35次自律監(jiān)管措施，涉及26宗信息披露督導(dǎo)違規(guī)行為、3宗股票發(fā)行違規(guī)行為、2宗重大資產(chǎn)重組行為違規(guī)行為、1宗做市業(yè)務(wù)違規(guī)行為和3宗投資者適當(dāng)性管理違規(guī)行為。

截至4月28日，今年以來(lái)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)累計(jì)已經(jīng)針對(duì)12家主辦券商采取了14次自律監(jiān)管措施，其中5次涉及投資者適當(dāng)性管理違規(guī)行為，包括第一創(chuàng)業(yè)證券、長(zhǎng)城證券、長(zhǎng)江證券、國(guó)信證券和最新挨罰的國(guó)泰君安。

對(duì)新三板自然人投資者，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要求是：本人名下前一交易日日終證券類(lèi)資產(chǎn)市值500萬(wàn)元人民幣以上；且具有兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)，或具有會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專(zhuān)業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。

“證券類(lèi)資產(chǎn)市值500萬(wàn)元人民幣以上”無(wú)疑是最大的門(mén)檻，但這道門(mén)檻也存在被墊資開(kāi)戶(hù)、開(kāi)完戶(hù)馬上轉(zhuǎn)走資金等種種手段“克服”的情形。

據(jù)媒體早前報(bào)道，證監(jiān)會(huì)非上市公司監(jiān)管部下發(fā)通知，要求各家主辦券商對(duì)新三板投資者適當(dāng)性情況進(jìn)行自查，違規(guī)開(kāi)戶(hù)投資者可能面臨“驅(qū)逐”。

其實(shí)早在2015年6月份，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)就下發(fā)過(guò)《關(guān)于加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理工作的通知》，明令禁止主辦券商及其工作人員為客戶(hù)墊資開(kāi)戶(hù)等違規(guī)行為，并要求主辦券商開(kāi)展自查工作，持續(xù)規(guī)范投資者適當(dāng)性和投資者交易行為管理。

目前開(kāi)戶(hù)自查傳聞還沒(méi)有官方證實(shí)，不過(guò)從股轉(zhuǎn)系統(tǒng)“出手”頻率看，關(guān)于主辦券商投資者適當(dāng)性管理的監(jiān)管無(wú)疑正在加強(qiáng)。