知情人士透露:中泰證券被立案調查緣起新三板做市業(yè)務

中證網訊中泰證券9月6日晚間公告，公司于2016年9月1日收到中國證監(jiān)會出具的調查通知書，因公司涉嫌違反證券期貨相關法律法規(guī)，根據《中華人民共和國證券法》的有關規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對公司進行立案調查。

公司表示，將全面配合監(jiān)管部門的調查工作，同時嚴格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務，目前公司的經營情況正常。

對于中泰證券的立案調查，市場擔心對公司投行項目帶來影響。據知情人士透露，公司此次被立案調查緣起新三板做市業(yè)務，與投行業(yè)務無關。

據介紹，做市業(yè)務是公司作為做市商以自有資金、股票與投資者進行二級市場交易的業(yè)務，主要為市場提供流動性并增強市場穩(wěn)定性，屬自營業(yè)務范疇。

按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第七十條“保薦機構、保薦代表人因保薦業(yè)務涉嫌違法違規(guī)處于立案調查期間的，中國證監(jiān)會暫不受理該保薦機構的推薦；暫不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。”但也有業(yè)內人士指出，中泰證券若被立案調查主要涉及做市業(yè)務，則與保薦業(yè)務屬于完全不同業(yè)務，應不適用相關規(guī)定。

統(tǒng)計顯示，截止2016年9月6日，中泰證券處于在審狀態(tài)的首發(fā)保薦項目共有21個 ，其中已通過發(fā)審會審核項目2個，已收到反饋意見的項目6個，已受理尚未反饋項目13個；在審上市公司再融資保薦項目5個，均已收到反饋意見，其中中止審核項目1個；聯(lián)席主承銷項目1個，已收到證監(jiān)會核準批復。