轄區(qū)新三板公司監(jiān)管新規(guī)出臺 依法從嚴履行監(jiān)管職責

原標題：轄區(qū)新三板公司監(jiān)管新規(guī)出臺 依法從嚴全面履行監(jiān)管職責

導讀：北京轄區(qū)掛牌公司總數(shù)已近1600家

近期，北京證監(jiān)局對轄區(qū)新三板公司監(jiān)管新規(guī)出臺。

為落實中央經(jīng)濟工作會議確定的穩(wěn)中求進工作總基調(diào)和全國證券期貨監(jiān)管工作會議精神，依法從嚴全面履行監(jiān)管職責，防范金融風險，促進新三板市場的健康發(fā)展，北京證監(jiān)局日前向轄區(qū)掛牌公司下發(fā)《關(guān)于加強北京轄區(qū)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司2017年度監(jiān)管工作的通知》，對轄區(qū)掛牌公司提出監(jiān)管要求。

《通知》對掛牌公司提出了防范金融風險、適應監(jiān)管新形勢、合法規(guī)范運營的總體要求。掛牌公司具體應做到：增強市場主體責任意識，防范化解風險；自覺履行公眾公司法定義務，提高信息披露質(zhì)量；健全公司治理機制，提升規(guī)范運作水平；嚴守監(jiān)管紅線，杜絕違法違規(guī)行為；加強資本市場法律法規(guī)學習，提高盡職履責能力；主動配合券商督導，落實重大事項報告制度。

《通知》指出，北京證監(jiān)局2017年將繼續(xù)篩查北京轄區(qū)可能發(fā)生的個體風險及區(qū)域性風險，以問題和風險為導向開展現(xiàn)場檢查，打擊資金占用、信息披露違法等行為；加強對掛牌公司監(jiān)管培訓，力爭實現(xiàn)“監(jiān)管第一課”全覆蓋；督促主辦券商提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量和服務水平，促進轄區(qū)掛牌公司規(guī)范發(fā)展，與轄區(qū)掛牌公司、中介機構(gòu)共同維護新三板市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。

截至目前，北京轄區(qū)掛牌公司總數(shù)已近1600家，在數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)模上均居全國前列。近年來，北京證監(jiān)局積極貫徹依法從嚴全面的監(jiān)管理念，結(jié)合創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)特點和轄區(qū)實際，以問題和風險為導向，以主辦券商等中介機構(gòu)為抓手，以分層分類監(jiān)管為手段，以信息披露為重點，不斷強化新三板掛牌公司日常監(jiān)管。同時，北京證監(jiān)局加大對掛牌公司的培訓力度，持續(xù)推進“監(jiān)管第一課”培訓工作，寓服務于監(jiān)管，以規(guī)范促發(fā)展。目前已完成對轄區(qū)375家掛牌公司的董事長、總經(jīng)理、財務總監(jiān)和董事會秘書等高級管理人員的培訓，培訓人數(shù)達1180人，預計將于2017年年底前完成1200余家存量公司和新增掛牌公司約6000人的培訓工作。