新三板券商4月結(jié)果出爐 華寶證券和中天證券第13次排名中墊底

5月10日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法》和主辦券商4月1日到4月30日的執(zhí)業(yè)記錄，對主辦券商2017年4月的執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進行了評價計值。

據(jù)人民創(chuàng)投統(tǒng)計，本月共有100家主辦券商參與評價，37家主辦券商評價點值在90點以上，占比38.54%；39家主辦券商評價點值在80到90點之間，占比40.63%；17家主辦券商評價點值在70到80點，占比17.70%；3家主辦券商評價點值在70以下，占比3.13%。

評價點值排名前五的主辦券商為中信建投證券、招商證券、新時代證券（并列第二）、國泰君安證券、西部證券（并列第四）。

值得一提的是，華寶證券、中天證券和海際證券以60分墊底，這已經(jīng)是是華寶證券和中天證券連續(xù)第13次在排名中墊底。

此外，本月全國股轉(zhuǎn)公司共記錄負面行為243條，涉及70家主辦券商。其中，推薦掛牌類51條，占比20.99%；推薦后督導類144條，占比59.26%；交易管理類15條，占比6.17%；綜合管理類33條，占比13.58%。

據(jù)悉，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對各主辦券商的綜合點值評價標準主要由負面行為記錄數(shù)量、業(yè)務量以及業(yè)務點值計算系數(shù)這四方面因素決定。

據(jù)人民創(chuàng)投了解，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評價結(jié)果主要體現(xiàn)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量變化的動態(tài)情況，是全國股轉(zhuǎn)公司實施動態(tài)監(jiān)管的需要。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要求各主辦券商需重點關注負面行為記錄的主要記錄事項和情形，加強合規(guī)風險管理，及時采取措施提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，切實落實執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價工作對提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量的推動作用。